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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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按照市场功能的不同,资本市场可分为( )。
A. 股票市场和发行市场
B. 发行市场和交易市场
C. 基金市场和交易市场
D. 场外市场和发行市场
多层次资本市场是对现代资本市场复杂形态的一种表述,是资本市场有机联系的各要素总和,具有丰富的内涵。
B选项正确,按照市场功能的不同,可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。
按照资本市场的组织形式和交易活动是否集中统一,可以将资本市场划分为场内交易市场和场外交易市场。
按照所交易产品品种的不同,可以将资本市场划分为股票市场、债券市场、衍生品证券市场和基金市场。
传统的交易所债券市场通常只采用( )的交易方式,即按照时间优先、价格优先的原则,由交易系统对投资者买卖指令进行匹配,最后达成交易。
A. 竞价撮合
B. 场外交易
C. 场内交易
D. 现券交易
A选项符合题意。传统的交易所债券市场通常只采用竞价撮合的交易方式,即按照时间优先、价格优先的原则,由交易系统对投资者买卖指令进行匹配,最后达成交易。我国上海证券交易所和深圳证券交易所除了沿用传统的竞价撮合交易方式外,近年也在相应的平台上引入了场外交易方式。
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序,对其他产品,按照()注册,注册审查时间不超过( )。
A. 简易程序,20个工作日
B. 简易程序,6个月
C. 普通程序,20个工作日
D. 普通程序,6个月
目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品,如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等,按简易程序注册,注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品,按照普通程序注册,注册审查时间不超过6个月。故本题选D。