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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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股票退市制度是资本市场重要的基础性制度体现在()。
Ⅰ.降低市场经营成本
Ⅱ.惩戒重大违法行为
Ⅲ.实现优胜劣汰
Ⅳ.提高市场竞争能力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
股票退市制度是资本市场重要的基础性制度：
(1)有利于健全资本市场功能，降低市场经营成本，增强市场主体活力，提高市场竞争能力;
(2)有利于实现优胜劣汰，惩戒重大违法行为，引导理性投资，保护投资者特别是中小投资者的合法权益。
故本题选B。
下列选项中，应当有保荐人推荐的有( )。
Ⅰ.申请首次公开发行股票并上市
Ⅱ.申请资产重组
Ⅲ.申请公开发行可转换为股票的公司债券
Ⅳ.申请公开发行法律法规规定实行保荐制度的其他证券
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。
一般而言，基金投资管理的流程包含()环节。
Ⅰ.研究部门提供研究报告
Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划
Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案
Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以上都属于基金投资管理流程中的步骤。
一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：
(1) 研究部门提供研究报告。
(2) 投资决策委员会决定基金总体投资计划。
(3) 基金经理拟订投资组合具体方案。
(4) 交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。
