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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是( )。
A. 投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用
B. 投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用
C. 投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用
D. 投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用
C项说法正确。
投资者在买入债券时，可免缴佣金，证券交易所也不向代理机构收取买卖国债的经手费用。买卖成交后，客户认购的国债自动过户至客户的账户内，并完成国债的认购登记手续。客户的认购款通过证券交易所锁定，于当日划入承销商在证券交易所的清算账户中，资金回收安全、迅速。
全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构是( )。
A. 韦莱保险经纪公司
B. 香港友邦保险公司
C. 香港富卫人寿保险公司
D. 安联(中国)保险控股有限公司
韦莱保险经纪公司是全国首家获准扩大经营范围的外资保险经纪机构。故本题选A。
交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是()。
A. 金融远期合约
B. 金融期货合约
C. 金融期权合约
D. 金融互换合约
金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格(称为远期价格)在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约。
金融期货合约是指交易双方在集中的交易场所以公开竞价方式进行的标准化金融期货合约。
金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用(被称为期权费或期权价格)， 在约定日期内(或约定日期)享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。
金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。
