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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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为处置证券公司风险需要动用证券投资者保护基金时，由( )制定基金使用方案。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券投资者保护基金公司
D. 证券交易所
参考答案：C
参考解析：
根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险状况制订风险处置方案，保护基金公司制定保护基金使用方案，报经国务院批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜。
证券公司( )是指证券公司在银行间市场发行的、期限为1年以内(含1年)的还本付息的债券。
A. 次级债券
B. 短期融资券
C. 企业债券
D. 金融债券
参考答案：B
参考解析：
根据2021年7月，中国人民银行修订并发布《证券公司短期融资券管理办法》，证券公司短期融资是指证券公司在银行间市场发行的、期限为1年以内(含1年)的还本付息的债券。
证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A. 诚实信用
B. 公正
C. 公平
D. 公开
参考答案：D
参考解析：
“三公”原则：
公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上， 对一切被监管对象给予公正待遇。
