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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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从证券投资基金的运作关系来看，基金的主要当事人包括( )。
Ⅰ.监管机构
Ⅱ.基金投资者
Ⅲ.基金管理人
Ⅳ.基金托管人
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
从证券投资基金的运作关系来看，基金的主要当事人包括基金份额持有人(基金投资者)、基金管理人和基金托管人。
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，故本题选B。
人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币()计算利息并进行利息交换的金融合约。
Ⅰ.汇率
Ⅱ.本金
Ⅲ.资产
Ⅳ.利率
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
人民币利率互换是指交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定的人民币本金和利率计算利息并进行利息交换的金融合约。故本题选A。
下列属于证券金融公司职责范围的有( )。
Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
Ⅱ.监测分析全市场融资融券交易情况
Ⅲ.运用市场化手段防控风险
Ⅳ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券金融公司不以营利为目的，应履行下列职责：
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务;
② 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控;
③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险;
④中国证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，故本题选D。
