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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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可转换债券的要素有( )。
Ⅰ.有效期限
Ⅱ.转换比例
Ⅲ.赎回条款
Ⅳ.票面利率
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
可转换债券的要素包括有效期限和转换期限、票面利率或股息率、转换比例或转换价格、赎回条款与回售条款、转换价格修正条款。这些要素基本决定了可转换债券的转换条件、转换价值、市场价格等总体特征。
按照现行的税收政策，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税
Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税，第Ⅰ项说法正确。
机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税，第Ⅱ项说法错误。
机构投资者和个人投资者从基金分配中获得的收入，分别暂时免征企业所得税和个人所得税，第Ⅲ项说法正确。
故本题选A。
证券公司压力测试方案的制订应当充分与公司相关部门沟通，证券公司压力测试方案一般包括()。
Ⅰ.风险因子
Ⅱ.压力情景
Ⅲ.测试频率
Ⅳ.测试区间
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
证券公司压力测试方案的制订应当充分与公司相关部门沟通，证券公司压力测试方案一般包括测试目的、压力情景、风险因子、测试对象、测试方法、测试区间、测试频率、参与部门等要素。
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项正确，故本题选B。
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括()。
Ⅰ.代期货公司收取期货保证金
Ⅱ.协助办理开户手续
Ⅲ.代理客户进行期货交易
Ⅳ.提供期货行情信息、交易设施
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：
(1)协助办理开户手续;
(2)提供期货行情信息、交易设施;
(3)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。Ⅰ、Ⅲ错误。
故本题选D选项。
2005年12月，我国金融机构发行了第一期资产支持证券，其基础资产有()。
Ⅰ.基础设施收费权
Ⅱ.个人住房抵押贷款
Ⅲ.信贷资产
Ⅳ.租赁资产
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2005年12月，国开行、建行分别以个人住房抵押贷款和信贷资产为支持，作为第一批试点单位成功发行了第一期资产支持证券——开元2005、建元2005。
