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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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除了可按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东一起参与本期剩余盈利分配的是()。
A. 可赎回优先股票股东
B. 累积优先股票股东
C. 参与优先股票股东
D. 可转换优先股票股东
参考答案：C
参考解析：根据优先股股东按照确定的股息率分配股息后，是否有权同普通股股东一起参加剩余税后利润分配，可分为参与优先股和非参与优先股。持有人只能获取一定股息但不能参加公司额外分红的优先股，被称为非参与优先股;持有人除可按规定的股息率优先获得股息外，还可与普通股股东分享公司剩余收益的优先股，被称为参与优先股。
首次公开发行股票并在主板(中小企业板)上市的规定不包括( )。
A. 发行人最近2年内主营业务没有发生重大变化
B. 发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化
C. 发行人最近3年内董事没有发生重大变化
D. 发行人最近3年内实际控制人没有发生重大变化
参考答案：A
参考解析：首次公开发行股票并在主板 (中小企业板 )上市的规定，主体资格应满足发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更的条件。
在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据()的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A. 中国金融期货交易所
B. 中国登记结算公司
C. 证券交易所
D. 证券业协会
参考答案：C
参考解析：验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
