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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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关于非公开募集基金，下列描述错误的是()。
A. 可采用讲座、报告会方式向公众宣传推介
B. 应当向合格投资者募集
C. 合格投资者累计不得超过200人
D. 应当制定并签订基金合同
参考答案：A
参考解析：非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的()。
A. 跨期性
B. 杠杆性
C. 联动性
D. 不确定性或高风险性
参考答案：C
参考解析：由金融衍生工具的定义可以看出，它们具有四个显著特性：(1)跨期性。(2)杠杆性。(3)联动性。(4)不确定性或高风险性。其中，联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系，规则变动。
承担全面风险管理最终责任的是证券公司()。
A. 董事会
B. 监事会
C. 经理层
D. 合规负责人
参考答案：A
参考解析：
证券公司【董事会】承担全面风险管理的【最终责任】。
证券公司【经理层】对全面风险管理承担【主要责任】。
证券公司应当指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在【首席风险官】的领导下推动全面风险管理工作。
