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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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连续竞价时，成交价格的确定原则包括( )。
A. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B. 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
C. 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交
D. 最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
连续竞价时，成交价格的确定原则为：
①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;
②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;
③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
一般来说，商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
A. 最近3年连续盈利
B. 贷款损失准备计提充足
C. 核心资本充足率不低于8%
D. 最近3年没有重大违法、违规行为
商业银行发行金融债券应具备以下条件：
①具有良好的公司治理机制;
②核心资本充足率不低于4%;(C项错误)
③最近3年连续盈利;(A项正确)
④贷款损失准备计提充足;(B项正确)
⑤风险监管指标符合监管机构的有关规定;
⑥最近3年没有重大违法、违规行为;D项正确
⑦中国人民银行要求的其他条件。根据商业银行的申请，中国人民银行可以豁免前款所规定的个别条件。
A、B、D项正确。
证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括( )。
A. 对单一证券公司转融通的余额，不得超过净资本的50%
B. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80%
C. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%
D. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
