233网校整理了证券精选模拟试题供大家刷题参考！备考证券考试从现在开始！每天坚持练习，把基础巩固好，核心知识都能掌握，那么通过就是一件很简单的事情！【在线章节测试】
插入模块
2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
【超全学习资料包下载】【题库会员免费领】【干货笔记】【证券核心考点讲解】
以下关于区域性股权市场的说法正确的是( )。
A. 可以采用集中竞价、做市商等交易方式进行证券转让
B. 证券持有人名册和登记过户记录不得隐匿、伪造、篡改或毁损
C. 单只证券持有人累计不得超过200人
D. 单只证券持有人累计不得超过500人
参考答案：BC
参考解析：在区域性股权市场发行或转让证券的，不得采取集中竞价、做市商等集中交易方式进行证券转让;单只证券持有人累计不得超过200人，法律、行政法规另有规定的除外;证券持有人名册和登记过户记录必须真实、准确、完整，不得隐匿、伪造、篡改或毁损。
基金性质的机构投资者包括( )。
A. 证券投资基金
B. 社保基金
C. 企业年金
D. 社会公益基金
参考答案：ABCD
参考解析：基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
我国证监会的职责有()。
A. 依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B. 依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为进行监督管理
C. 依法制定从事证券业务人员的行为准则
D. 依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督
参考答案：ABCD
参考解析：
依据《证券法》国务院证券监督管理机构在对证券市场实施监督管理中履行下列职责：
(一)依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法进行审批、核准、注册，办理备案;
(二)依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算等行为，进行监督管理;
(三)依法对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理;
(四)依法制定从事证券业务人员的行为准则，并监督实施;
(五)依法监督检查证券发行、上市、交易的信息披露;
(六)依法对证券业协会的自律管理活动进行指导和监督;
(七)依法监测并防范、处置证券市场风险;
(八)依法开展投资者教育;
(九)依法对证券违法行为进行查处;
(十)法律、行政法规规定的其他职责。
