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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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证券经纪业务可分为()两种。
A. 银行代理买卖
B. 证券交易所代理买卖
C. 柜台代理买卖
D. 证券登记结算公司代理买卖
参考答案：BC
参考解析：证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务可分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
下列关于证券委托的形式的说法中，正确的有()。
A. 现场委托
B. 柜台委托
C. 非柜台委托
D. 非现场委托
参考答案：BC
参考解析：证券委托可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。
下列关于新股网上网下申购的说法，正确的有()
A. 战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配置的股票持有期限不少于24个月
B. 首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票
C. 首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配置
D. 首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购
参考答案：BCD
参考解析：
A错误，战略投资者不参与网下询价，且应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。
B正确，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。
C正确，首次公开发行股票采用直接定价方式的，全部向网上投资者发行，不进行网下询价和配售。
D正确，首次公开发行股票，持有一定数量非限售股份或存托凭证的投资者才能参与网上申购。
