2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题（5.27）

A正确，金融衍生工具产生的最基本原因是避险。

B正确，20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。

C正确，新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。

D错误，金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。

国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：

对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查。(A正确)

询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料。(B正确)

查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押。(C正确)

在调査操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调査事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月;案情复杂的，可以延长3个月。(D错误)

《创业板上市公司持续监管办法(试行)》共三十五条。主要内容包括：

一是明确适用原则，创业板公司应遵守上市公司持续监管的一般规定，但《创业板上市公司持续监管办法(试行)》另有规定的除外。

二是明确公司治理相关要求，并针对存在特别表决权股份的公司作出专门安排。A正确。

三是建立具有针对性的信息披露制度，强化行业定位和风险因素的披露，突出控股股东、实际控制人等关键少数的信息披露责任。B正确。

四是明确股份减持要求，适当延长未盈利企业控股股东、实际控制人、董监高的持股锁定期。C正确。

五是完善重大资产重组制度，明确创业板上市公司并购重组涉及发行股票的实行注册制，并规定重组标的资产要求等。

六是调整股权激励制度，扩展可以成为激励对象的人员范围，放宽限制性股票的价格限制，并进一步简化限制性股票的授予程序。D正确。

在做市商市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。报价驱动的特点有：第一，证券成交价格的形成由做市商决定;第二，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。