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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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甲公司于20*2年1月1号，面向合格投资者完成发行可转换债券，发行规模15亿元。因甲公司于20*1年亏损5亿元，直接导致可转债发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者乙于20*2年6月将此可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人甲公司，而投资者丙则决定继续持有。
假设此可转换债券面额为1000元，票面利率为5%，约定的转换价格为45元。
根据上述材料，回答问题：
甲公司发行的可转换债券要包含以下()要素。
A. 有效期限和转换期限
B. 票面利率或股息率
C. 转换比例
D. 转换价格
可转换债券的要素包括：有效期限和转换期限;票面利率或股息率;转换比例或转换价格;赎回条款与回售条款;转换价格修正条款。ABCD都正确。
20*2年初，在甲公司公布其上年财报后，此可转债的投资者所面临的最大风险最有可能是()。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 利率风险
D. 回购风险
债券信用风险，主要是指发行债券的借款人可能因发生财务危机等因素，不能按期支付契约约定的债券利息或偿还本金，而使投资者蒙受损失。
关于上述案例中的可转债，投资者乙于20*2年6月将可转债以约定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人甲公司，其相关的嵌入条款是()。
A. 赎回条款
B. 回售条款
C. 可转换条款
D. 结构化条款
回售条款是指可转换公司债券持有人有权按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人。
投资者丙选择继续持有该可转债，并准备把该债券转换为甲公司股票，投资者丙可在()进行转换。
A. 20*2年3月1日
B. 20*2年6月1日
C. 20*2年7月1日
D. 20*2年4月1日
可转换债券自发行结束之日起后6个月后方可转换为公司股票。该债券于20*2年1月1日发行，故可于20*2年7月1日进行转换。
根据上述资料，可得知此可转债的转换比例为()。
A. 23.33
B. 22.22
C. 20.22
D. 19.22
根据题干给出的条件：假设此可转换债券面额为1000元，票面利率为5%，约定的转换价格为45元。
转换比例=可转换债券面值/转换价格=1000/45=22.22
