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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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关于公司型基金，下列说法中正确的有 ( )。
A. 公司型基金依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位
B. 公司型基金的投资者是公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益
C. 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司
D. 公司型基金依据基金合同运行
选项D错误，契约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据投资公司章程营运基金。
基金销售机构应当选择具备下列 ()条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务。
A. 制定了有效的风险控制制度，有安全、高效的办理支付业务的信息系统
B. 商业银行取得基金销售业务资格，支付机构取得支付业务许可证
C. 最近5年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚
D. 最近1年没有被釆取重大行政监管措施
基金销售机构应当选择具备下列条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务：
(1)制定了有效的风险控制制度，有安全、高效的办理支付业务的信息系统;
(2)商业银行取得基金销售业务资格，支付机构取得《支付业务许可证》;
(3)最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚;最近1年没有被采取重大行政监管措施;没有因重大违法违规行为处于整改期间，或者因涉嫌重大违法违规行为正在被监管机构调查;
(4)中国证监会规定的其他条件。
关于基金资产估值中的侧袋机制，下列选项中正确的有 ( )。
A. 侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险
B. 属于非流动性风险管理工具
C. 侧袋机制实施期间，原有账户被称为主袋账户，专门账户被称为侧袋账户
D. 侧袋机制是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案
2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。(D正确)
侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险(A正确)，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具(B错误)。侧袋机制实施期间 ，原有账户被称为主袋账户，专门账户被称为侧袋账户(C正确)。特定资产包括：无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;其他资产价值存在重大不确定性的资产。
