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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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关于金融市场功能的说法，下列正确的有()。
A. 金融市场能够降低搜寻成本和信息成本
B. 金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进无形资本形成
C. 金融市场引导资金在不同金融资产之间配置，达成供需平衡，这说明金融市场具有价格发现的功能
D. 金融市场通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解
金融市场的功能：
(1)资金融通。这是金融市场的首要功能。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成。【B错误，不是无形】
(2)价格发现。金融市场中供求双方的相互作用决定了交易资产的价格，价格反过来又为潜在的市场参与者提供了信号，引导资金在不同金融资产之间配置，达成供需平衡，这也被称为价格发现过程。
(3)提供流动性。金融市场提供流动性，是指它为投资者提供一种出售金融资产的机制。投资者以货币资金换取相应的金融资产之后，可能因为种种原因需要将金融资产变现，金融市场的一个重要功能就是提供流动性，即金融资产交易变现或赎回的渠道和机制。
(4)风险管理。资产价格变化、借款人信用状况恶化、经济行为过程中的操作错误，甚至是自然灾害、意外事故等都可能给经济主体带来损失。金融市场的一个重要功能就是通过保险、对冲交易等方式对实体经济或金融行为中蕴含的风险进行管理、防范和化解。
(5)降低金融交易的搜寻成本和信息成本。
多层次资本市场的意义包括()。
A. 有利于调动民间资本的积极性，转储蓄为投资
B. 有利于创新宏观调控机制，提高间接融资比重，防范和化解经济金融风险
C. 有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型
D. 有利于促进产业整合，缓解产能过剩
中国多层次资本市场建设的意义包括：
(1)有利于调动民间资本的积极性，将储蓄转化为投资，提升服务实体经济的能力。
(2)有利于创新宏观调控机制，提高直接融资比重，防范和化解经济金融风险。
(3)有利于促进科技创新，促进新兴产业发展和经济转型。
(4)有利于促进产业整合，缓解产能过剩。
(5)有利于满足日益增长的社会财富管理需求，改善民生，促进社会和谐。
(6)有利于提高我国经济金融的国际竞争力。
下列说法正确的有()。
A. 证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B. 拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D. 证券公司可以协助办理期货开户手续
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续;提供期货行情信息、交易设施;中国证监会规定的其他服务。B项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
