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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是( )。
A. 中小金融机构
B. 存款类金融机构
C. 非金融机构
D. 大型金融机构
银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员。其中，间接结算成员主要是中小金融机构和非金融机构。
下列关于保荐制度的说法，正确的有()。
A. 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作
B. 保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度
C. 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制
D. 保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程
保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。A正确
保荐制度主要内容包括：建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。B正确
保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任，并建立责任追究机制。c正确
保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。D错误
《证券监管目标与原则》确立了证券监管的三项目标，即保护证券发行人，确保市场的公平、高效和透明，减少系统性风险。
A. 错
B. 对
《证券监管目标与原则》是 IOSCO 的纲领性文件，于 1998 年首次发布，最新一次是2017 年修订。文件确立了证券监管的三项目标，即保护投资者【不是证券发行人】，确保市场的公平、高效和透明，减少系统性风险。
我国改革开放以来第一只公开发行的股票是"飞乐音响"，于1984年诞生。
A. 错
B. 对
1984年11月18日，我国公开发行股票"飞乐音响"，是改革开放以来第一只股票。
