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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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根据市场功能的不同，可以将资本市场划分为( )。
A. 公募市场和私募市场
B. 股票市场和债券市场
C. 发行市场和交易市场
D. 场内交易市场和场外交易市场
参考答案：C
参考解析：
按照市场功能的不同，可以将资本市场划分为发行市场和交易市场。
《证券公司全面风险管理规范》要求证券公司建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，该体系应覆盖的内容不包括( )。
A. 各业务条线
B. 各风险类型
C. 各个部门、分支机构及子公司
D. 各收益来源
参考答案：D
参考解析：
证券公司应当建立与业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统，覆盖各风险类型、业务条线、各个部门、分支机构及子公司，对风险进行计量、汇总、预警和监控.并实现同一业务、同一客户相关风险信息的集中管理，以符合公司整体风险管理的需要。
证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A. 经济手段
B. 司法手段
C. 行政手段
D. 法律手段
参考答案：A
参考解析：
证券监管的经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
