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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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关于沪港通的说法，正确的有( )。
A. 沪港通包括沪股通、沪港通下的港股通两部分
B. 沪股通，是指香港投资者委托香港联合交易所参与者经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票
C. 沪港通下的港股通是指内地投资者委托上海证券交易所会员经由上海证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖沪港通规定范围内的香港联合交易所上市的股票
D. 沪港通，即沪港股票市场交易互联互通机制，是指内地和香港投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者，通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市的股票
沪港通是“沪港股票市场交易互联互通机制”的简称，是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者通过当地证券公司(或经纪商)买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。沪港通包括沪股通和港股通两部分。题中四项说法均正确。
基金管理公司可在( )按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
A. 中央结算公司
B. 上海清算所
C. 中国结算公司
D. 上海证券交易所
中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、信托投资公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、农村信用社、城市信用社、证券公司、基金管理公司及其管理的各类基金、保险公司、外资金融机构以及经金融监管当局批准可投资于债券资产的其他金融机构均可在中央国债登记结算有限责任公司(中央结算公司)、银行间市场清算所股份有限公司(上海清算所)和中国证券登记结算公司(中国结算公司)按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。
关于对基金市场参与者行为进行的监督与管理，基金监管部门运用的手段有( )。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 自律手段
基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
