2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题（9.21）

独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案:

(1)变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员;

(2) 新增持有 5% 以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人;

(3) 持有 5% 以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权;

(4) 设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所;

(5) 对外进行股权投资或者提供担保;

(6) 中国证监会规定的其他事项。

证券投资者保护基金的来源：

(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20% 纳入基金。

(2) 所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的 0.5% -5% 缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报中国证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。

(3) 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

(4) 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

(5) 国内外机构、组织及个人的捐赠。

(6) 其他合法收入。

"金股"也属于特别股票的一种，“金股”的表决权主要是赞成、反对或弃权，附着于"金股"之上的"一票否决权"是对表决权本身否定性权利的强化与放大，虽然仅持有象征性的股份(通常仅有1股) ，但能够直接实现对表决事项的控制，在海外实践中“金股”常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。