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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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下列关于我国证券行业特征的说法中，正确的有()。
A. 市场深度和广度大大提高
B. 市场规模显著扩张
C. 传统业务同质化竞争明显
D. 行业集中度较低
近十年来，我国证券市场规模显著扩张(B正确)，市场深度和广度大大提高(A正确)，证券业逐步走向规范经营、风险管理的可持续发展之路。目前，证券业传统业务面临激烈的同质化竞争(C正确)，金融业对外开放和金融混业经营趋势进一步加剧了证券行业竞争。大型证券公司凭借网点分布、客户资源、资本实力等方面的竞争实力，与其他竞争对手逐渐拉开差距，形成较强的相对竞争优势，行业集中度整体保持在较高水平(D错误)。
股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响，但通常并不等同于股票价格，主要原因有( )。
A. 会计价值通常反映的是历史成本或者按照某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格
B. 账面价值的计算要扣除优先股的股本总额
C. 虽然会计价值往往与公司资产的实际价格相等，但账面价值的计算需考虑公司的负债总额
D. 账面价值并不反映公司的未来发展前景
通常情况下，股票账面价值并不等于股票的市场价格。主要原因有两点：一是会计价值通常反映的是历史成本或者按某种规则计算的公允价值，并不等于公司资产的实际价格;二是账面价值并不反映公司的未来发展前景。
证券交易所的主要职能包括( )。
A. 提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息
B. 制定证券交易所的业务规则
C. 接受上市申请、安排证券上市
D. 组织、监督证券交易
《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括：
(1)提供证券交易的场所、设施和服务。
(2)制定和修改证券交易所的业务规则。
(3)依法审核公开发行证券申请。
(4)审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市。
(5)提供非公开发行证券转让服务。
(6)组织和监督证券交易。
(7)对会员进行监管。
(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管。
(9)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管。
(10)管理和公布市场信息。
(11)开展投资者教育和保护。
(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。
