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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有( )。
A. 上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
B. 上市公司以终止公司股票上市为目的，向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
C. 上市公司被法院宣告破产
D. 上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
上市公司出现下列情形之一的，可以向证券交易所申请主动终止其股票上市交易：
(1)公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所上市交易，并决定不再在交易所交易。
(2)公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所上市交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让。
(3)公司股东大会决议解散。
(4)公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销。
(5)公司以终止公司股票上市为目的，向公司所有股东发出回购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。
(6)公司股东以终止公司股票上市为目的，向公司所有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。
(7)公司股东以外的其他收购人以终止公司股票上市为目的，向公司所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件。
(8)中国证监会或证券交易所认可的其他主动终止上市情形。
股票投资的主要分析方法包括( )。
A. 基本分析法
B. 定性分析法
C. 技术分析法
D. 量化分析法
目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有三大类：基本分析法、技术分析法、量化分析法。
基于损失事件类型进行分类，操作风险包括( )。
A. 系统缺陷
B. 内部欺诈
C. 就业制度和工作场所安全
D. 对外赔偿
操作风险的一种分类方法是根据定义将其划分为由人员、系统、流程和外部事件所引发的四类风险;
另一种分类方法是根据损失事件类型将其划分为七种表现形式：内部欺诈，外部欺诈，就业制度和工作场所安全，客户、产品和业务活动，实物资产的损坏，营业中断和信息技术系统瘫痪，执行、交割和流程管理。这七种损失事件还可以细化为不同的具体业务活动和操作，使管理者可以从引起操作风险的具体因素着手采取有效的管理措施。
