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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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资产证券化的有关当事人包括( )。
A. 信用增级机构和信用评级机构
B. 特定目的机构或特定目的受托人
C. 原始权益人
D. 服务商
参考答案：ABCD
参考解析：
资产证券化的参与者包括：
发起人(原始权益人)、特殊目的机构、信用增级机构、信用评级机构、服务商、受托人等。
在指令驱动市场中，下列说法正确的有( )。
A. 经纪商以其自有资金或证券与投资者交易
B. 证券交易的价格由买方和卖方的力量直接决定
C. 投资者买卖证券以经纪商为对手，与其他投资者不发生直接关系
D. 投资者买卖证券的对手是其他投资者
参考答案：BD
参考解析：
指令驱动是一种竞价市场。
在竞价市场中，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。
投资者将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。
指令驱动的特点有：(1)证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定。(2)投资者买卖证券的对手是其他投资者。
中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有( )。
A. 集合票据发行注册自动失效
B. 集合票据发行注册继续有效
C. 发行人应自行公告
D. 应由交易商协会就该事项作出公告
参考答案：AD
参考解析：
在注册有效期内，对于已注册但尚未发行的集合票据，债项信用级别低于发行注册时信用级别的，集合票据发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告。
