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2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》规定，上市公司再融资的方式有( )。
A. 向特定对象发行股票
B. 向不特定对象公开募集股份
C. 向原股东配售股份
D. 发行可转换公司债
根据2023年2月17日证监会发布的《上市公司证券发行注册管理办法》规定，上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象募集股份、向特定对象发行股票、发行可转换公司债券。
1.向原股东配售股份，简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配公司的新股认购权，准其优先认购新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保护原股东的权益及其对公司的控制权。
2.向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
3.发行可转换公司债券。可转换公司债券，是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常是转化为普通股票。
4.向特定对象发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
下列关于金融衍生工具的说法中，正确的有( )。
A. 对微观个体分散风险有利的衍生工具，并没有从根本上消除金融风险的源头，反而可能引起风险总量的净增长
B. 金融自由化抑制了金融衍生工具的发展
C. 金融机构的利润驱动是金融衍生工具迅速发展的重要原因
D. 新技术革命为金融衍生工具的产生和发展提供了物质基础与手段
B项错误，20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
2014年5月，中国证监会印发了《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》，就进一步推进证券经营机构创新发展，从几个方面提出了十五条意见，这几个方面包括( )。
A. 建设现代投资银行
B. 扩大证券业对外开放
C. 支持业务产品创新
D. 推进监管转型
《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》就进一步推进证券经营机构创新发展，从建设现代投资银行、支持业务产品创新、推进监管转型三方面提出了15条意见。
