2023年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题（12.9）

证券交易所并没有立法权。所以D项错误。

《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括：

(1)提供证券交易的场所、设施和服务;

(2)制定和修改证券交易所的业务规则;

(3)依法审核公开发行证券申请;

(4)审核、安排证券上市交易，决定证券终止上市和重新上市;

(5)提供非公开发行证券转让服务;

(6)组织和监督证券交易;

(7)对会员进行监管;

(8)对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管;

(9)对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管;

(10)管理和公布市场信息;

(11)开展投资者教育和保护;

(12)法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授权或者委托的其他职能。

证券投资者保护基金公司的职责包括：(1)筹集、管理和运作基金。(2)监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作。(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作。(5)管理和处分受偿资产，维护基金权益。(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。(7)国务院批准的其他职责。

现券买卖，是指交易成员约定以某一价格转让其持有债券的交易行为。现券买卖按净价交易，全价结算。

美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。