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2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题精选
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关于债券的到期期限，下列说法错误的是( )。
A. 债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间
B. 债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C. 各种债券的偿还期限都是相同的
D. 习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分
选项A、B说法正确：债券的到期期限，是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
选项C说法错误，D说法正确：各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。
我国的证券登记结算制度实行证券( )。
A. 代持制
B. 实名制
C. 代理制
D. 经纪制
我国的证券登记结算制度实行证券实名制。
投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。
【知识点】证券登记结算公司的登记结算制度
一、证券实名制：投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整。
二、货银对付的交收制度：货银对付俗称“一手交钱，一手交货”。
三、分级结算制度和结算参与人制度：我国证券结算采用分级结算制度。
四、净额结算制度：证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
五、结算证券和资金的专用性制度：证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券。
根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事( )业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。
A. 财务顾问
B. 资信评级
C. 资产评估
D. 证券投资咨询
2019年颁布的《中华人民共和国证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。
从事证券投资咨询以外的其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和国务院有关主管部门备案。
【理解提示】监管部门对“投资咨询业务”监管更严格，需要核准。
【易混淆点总结】
1.证券公司在全国股转系统开展【做市业务】前，应当向全国股转公司申请【备案】。(业务类型备案)
2.会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的【证券服务机构】应按照《备案规定》向中国证监会备案。(主体机构备案)
3.从事基金服务业务的机构，应当按照国务院证券监督管理机构的规定进行注册或者备案。
具体教材涉及的区分如下：
基金销售机构：向证监会【申请注册】基金销售业务资格
基金销售支付机构：向证监会【备案】
基金评价机构：从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应向【基金业协会注册】，
