2024年证券从业《金融市场基础知识》模拟练习题（4.3）

【证券自营业务】是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。

选项A，资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

选项C，财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

选项D，证券经纪业务又称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。

在发行方式上，政策性金融债券可在全国银行间债券市场和交易所债券市场【公开发行】或【定向发行】;可以采取【一次足额发行】或【限额内分期发行】的方式。

投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况，通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记。

结算公司为投资者开立【证券账户】 ，证券公司直接为投资者开立【资金结算账户】。

证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

注：证券账户是由结算公司为投资者开立，买卖股票的资金结算账户不是银行开立，是由证券公司开立，因为买股票是需要先将投资者银行账户的钱通过”银证转账“转到证券公司开立的这个资金账户后，才可以进行股票交易。