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2024年8月《金融市场基础知识》章节冲刺:第三章  第五节 投资者保护机构

来源:233网校 2024-08-09 00:59:12

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-2024年8月证券从业《金融市场基础知识》章节冲刺试题-

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今日练习章节为:第三章  第五节 投资者保护机构

1、中证中小投资者服务中心有限责任公司的主要业务包括()

A. 上市公司教育

B. 持股行权

C. 纠纷调解

D. 维权服务

参考答案:BCD
参考解析:

投服中心的主要业务:

1.投资者教育(A错误)

2.持股行权(B正确)

3.纠纷调解(C正确)

4.维权服务(D正确)

2、证券投资者保护基金的来源有(  )。

A. 国内外机构、组织及个人的捐赠

B. 依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

C. 上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金

D. 发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入

参考答案:ABCD
参考解析:证券投资者保护基金的来源有:(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的0.5%一5%缴纳基金;经营管理或运作水平较差、风险较高的证券公司,应当按较高比例缴纳基金;各证券公司的具体缴纳比例由中国证券投资者保护基金有限责任公司(简称“基金公司”)根据证券公司风险状况确定后,报中国证监会批准。并按年进行调整;证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支。(3)发行股票、可转债等证券时,申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。(5)国内外机构、组织及个人的捐赠。(6)其他合法收入。

3、除国务院批准的其他资金运用形式外,证券投资者保护基金的资金还可以用于()。

A. 银行存款

B. 购买国债

C. 中央银行债券

D. 中央级金融机构发行的金融债券

参考答案:ABCD
参考解析:基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

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