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-2024年8月证券从业《金融市场基础知识》章节冲刺试题-
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证券报考疑问加证券学霸君
今日练习章节为：第三章 第六节 证券市场监管机构
1、在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺，在遇到突发性事件时，证券监督管理部门一般较多采取( )，对证券市场进行监管。
A. 法律手段
B. 经济手段
C. 行政手段
D. 自律手段
这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。
2、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是( )。
A. 完善的证券市场体系
B. 证券市场良好的秩序
C. 准确和全面的信息
D. 证券市场监管机构的合理监管
3、( )要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A. 公正原则
B. 监督与自律相结合原则
C. 保护投资者利益原则
D. 依法监管原则
A项正确，公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
B项，监督与自律相结原则：是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理。
C项，保护投资者利益原则：投资者保护不仅关系到资本市场的规范和发展，而且关系到整个经济的稳定增长。
D项，依法监管原则：首先要求“有法可依”，从目前情况看，我国的证券法律法规体系正逐步健全，但还需要进一步制定相关细则；其次，依法监管还要求“有法必依”，加强对证券市场违法违规行为的查处力度，维护证券市场的正常秩序。
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