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2024年8月《金融市场基础知识》章节冲刺:第四章 第二节 股票发行

来源:233网校 2024-08-12 00:59:35

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-2024年8月证券从业《金融市场基础知识》章节冲刺试题-

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今日练习章节为:第四章  第二节 股票发行

1、包销方式下,承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未出售的股票全部退还给发行人。

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:【代销】指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将【未出售的股票全部退还给发行人】的承销方式。

2、关于保荐制度的说法,错误的是()。

A. 保荐人的保荐责任期为发行上市公司全过程

B. 保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度

C. 保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

D. 保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

参考答案:A
参考解析:选项A说法错误,保荐人的【保荐责任期】包括发行【上市全过程以及上市后的一段时期】。

选项B说法正确,保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究制度。

选项C说法正确,保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。

选项D说法正确,保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

3、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(  )。

A. 自销

B. 助销

C. 包销

D. 代销

参考答案:C
参考解析:证券承销包括包销和代销两种方式。其中,证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式,前者为全额包销,后者为余额包销。C选项正确。

代销是指承销商代发行人发售股票,在承销期结束时,将未售出的股票全部退还给发行人的承销方式。

自销是指自行销售,没有助销这个说法。

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