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2024年9月证券考试《金融基础知识》章节题:第六章 第四节 基金的管理

来源:233网校 2024-08-26 00:59:42

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今日练习章节为:第六章 第四节 基金的管理

1、下列关于基金投资管理的说法中,错误的是(  )。

A. 基金经理可以直接向交易员下达投资指令

B. 基金经理不可以直接进行交易

C. 基金的交易实行集中交易管理制度

D. 研究部门提供各类研究报告为基金的投资管理提供决策依据

参考答案:A
参考解析:基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易,投资指令经风险控制部门的审核,确认其合法、合规与完整后方可执行。这样,可实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与道德风险。

2、在基金投资运作中,基金可以通过()来降低非系统性风险。

A. 基金治理水平的改善

B. 监管机构加强监管

C. 在一定范围内分散投资

D. 基金管理人的合规风控

参考答案:C
参考解析:

本题正确选项为C,其他均为混淆项。

在投资运作中,基金可以通过在一定范围内【分散投资】来降低非系统性风险,但系统性风险不能通过分散投资来降低。

3、基金投资面临外部风险与内部风险,内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和经营风险等。

A. 错

B. 对

参考答案:A
参考解析:基金投资面临外部风险与内部风险。其中,外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险;内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。经营风险不属于内部风险。

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