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2024年9月证券考试《金融基础知识》章节题:第六章 第六节 私募证券投资基金

来源:233网校 2024-08-28 00:59:04

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-2024年9月证券考试《金融市场基础知识》章节题-

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今日练习章节为:第六章 第六节 私募证券投资基金

1、在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A. 中国证券投资基金业协会;中国证监会

B. 中国证监会;中国证监会

C. 中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会

D. 中国证监会;中国证券投资基金业协会

参考答案:A
参考解析:在【中国证券投资基金业协会】办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在【中国证监会】注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

2、以下关于私募基金管理人的主体规范要求,说法正确的有()。

A. 任何情况下都必须办理私募基金财产托管

B. 遵循投资者利益优先原则

C. 遵循专业化管理原则,聘用具有相应从业经历的高级管理人员负责投资管理、风险控制、合规等工作

D. 可将投资管理职责委托他人行使

参考答案:BC
参考解析:

私募基金管理人不得将投资管理职责委托他人行使。

除基金合同另有约定外,私募基金财产应当由私募基金托管人托管。私募基金财产不进行托管的,应当明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。私募基金财产进行托管的,私募基金托管人应当依法履行职责。私募基金托管人应当依法建立托管业务和其他业务的隔离机制,保证私募基金财产的独立和安全。

3、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括(  )

A. 基金合同

B. 基金的资产负债情况

C. 招募说明书等宣传推介文件

D. 托管合同

参考答案:ABC
参考解析:私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括:基金合同;招募说明书等宣传推介文件;基金销售协议中的主要权利义务条款(如有);基金的投资情况;基金的资产负债情况;基金的投资收益分配情况;基金承担的费用和业绩报酬安排;可能存在的利益冲突;涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁;中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。

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