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2024年9月证券考试《金融基础知识》章节题:第七章 第四节 其他衍生工具

来源:233网校 2024-09-04 10:45:39

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今日练习章节为:第七章  第四节 其他衍生工具

1、结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在(  )交易。

A. 交易所

B. 证券公司

C. 基金公司

D. 商业银行

参考答案:A
参考解析:结构化金融衍生产品按发行方式分类,可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品,前者通常可以在【交易所】交易。

2、按(  )分类,可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类

A. 收益保障性

B. 嵌入式衍生产品

C. 发行方式

D. 联结的基础产品

参考答案:D
参考解析:按【联结的基础产品】分类。结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。

3、关于中国存托凭证,下列说法正确的有( )。

A. 中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券

B. 其参与主体中包括发行人、存托人、托管人和持有人

C. 发行人持有基础证券,在境内签发相应的存托凭证

D. 托管人托管存托凭证所代表的基础证券

参考答案:ABD
参考解析:

中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。

参与主体:

(1)发行人:在境外发行基础证券。

(2)存托人:是指按照存托协议的约定持有境外基础证券,并相应签发代表境外基础证券权益的存托凭证的中国境内法人。

(3)托管人,是指受存托人委托,按照托管协议托管存托凭证所代表的基础证券的金融机构。

(4)持有人:存托凭证持有人依法享有存托凭证代表的境外基础证券权益,并按照存托协议约定,通过存托人行使其权利。

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