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-2024年9月证券考试《金融市场基础知识》章节题-
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证券报考疑问加证券学霸君
今日练习章节为：第八章 第七节 我国证券公司风险管理实践
1、在2017年证监会89号文及中国证券业协会上述指引的规范下，证券公司的信用风险管理从( )、内部评级应用、压力测试等方面得到提高。
A. 市场风险管理
B. 风险防范
C. 法律风险管理
D. 风险政策
参考答案：D
参考解析：考查证券公司的风险管理的第三发展阶段。在2017年证监会89号文及中国证券业协会上述指引的规范下，证券公司的信用风险管理从【风险政策】、内部评级应用、压力测试等方面得到提高。
2、在我国证券市场，客户交易结算资金采用( )模式
A. 中国结算公司
B. 中央集中存管
C. 第三方存管
D. 证券公司存管
参考答案：C
参考解析：2002年《客户交易结算资金管理办法》正式施行，明确了客户交易结算资金必须由第三方存管，为证券公司控制客户交易结算资金被挪用的风险提供了解决机制。
3、证券公司指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在（）的领导下推动全面风险管理工作。
A. 首席风险官
B. 董事会
C. 股东会
D. 董事长
参考答案：A
参考解析：证券公司指定或者设立专门部门履行风险管理职责，在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作，监测、评估、报告公司整体风险水平，并为业务决策提供风险管理建议，协助、指导和检查各部门、分支机构及子公司的风险管理工作。
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