二、组合型选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
51.股权类期权包括( )。
Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权
Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
52.记账式国债采取( )方式分销。
Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同
Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
53.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。
Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
54.中国金融期货交易所是由( )共同发起设立的。
Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所
Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅣ
D.ⅠⅡⅣ
55.证券交易所的监管职能包括对( )的管理。
Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
56.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
57.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务( )。
Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚
Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险
Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务
Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
58.证券市场的发展阶段有( )。
Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
59.商业银行债券包括( )。
Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券
Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅣ
D.Ⅲ Ⅳ
60.证券投资者保护基金的来源包括( )。
Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金
Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入
Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
61.按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢ Ⅳ
62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。
Ⅰ.交易场所不同
Ⅱ.交易的监管程度不同
Ⅲ.交易内容的确定方式不同
Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
63.债券与股票的相同点体现在( )。
Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段
Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
64.按担保品不同，有担保证券可以分为( )。
Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
65.股票的收益由( )组成。
Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。
Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚
Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
67.自2007年11月以来，主要的远期品种为( )。
Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为( )。
Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
69.证券市场的形成得益于( )。
Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展
Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
70.关于一级交易商的说法正确的有( )。
Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格
Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市
Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价
Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
71.指数成分股的选择空间有( )。
Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
72.债券与股票的区别有( )。
Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为( )。
Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化
Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有( )。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会
Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市
A.ⅠⅡⅢ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。
Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
76.证券投资基金收入的构成包括( )。
Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.Ⅰ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话
Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易
A.ⅠⅡⅣ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
78.下列能够影响股价变动的因素有( )。
Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有( )。
Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定
Ⅱ.有安全保管基金财产的条件
Ⅲ.设有专门的基金托管部门
Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由( )合并而成的。
Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所
Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
81.目前，财政部代理发行地方政府债采取( )的方式。
Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
82.中国证监会的职责有( )。
Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则
Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上
Ⅳ.不超过65周岁
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在( )。
Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革
Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
85.中小企业板块的设计要点有( )。
Ⅰ.暂不降低发行上市标准
Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面
Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块
Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢⅣ
86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
87.按股东享有权利的不同，股票可分为( )。
Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有( )。
Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部
Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务
Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务
Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ Ⅳ
89.股票的价值包括( )。
Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值
A.ⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
90.金融债券的发行主体有( )。
Ⅰ.政策性银行
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.企业集团财务公司
Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为( )。
Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换
Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有( )。
Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
93.商业银行发行金融债券应具备的条件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%
Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年
Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚
Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定
Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有( )。
Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明
Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
96.影响股票价格的政治因素有( )。
Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化
Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有( )。
Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则
Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括( )。
Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
99.设立证券公司应当具备的条件有( )。
Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元
Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本
Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度
Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施
A.Ⅲ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。
Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项
Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
