周末的证券从业考试结束后，笔者拿到了一些考生回忆的真题，可能是这次基础知识参考的人比较多，所以题也比较多。笔者将真题中的123个考点都提炼了出来，之后要参加证券从业的考生可以收藏本文，参考复习。如何30天拿下证券从业证书？>>
章 | 节 | 考点 | 考纲要求 |
第一章 | 第一节 | 金融市场的概念与功能 | 掌握 |
第一节 | 间接融资的特点 | 掌握 | |
第一节 | 金融市场的功能 | 掌握 | |
第二节 | 伦敦外汇市场 | 了解 | |
第二节 | 国际资金流动方式 | 了解 | |
第二节 | 全球金融体系的主要参与者 | 熟悉 | |
第二章 | 第一节 | 我国的金融中介机构体系 | 了解 |
第一节 | 我国银行业的基本情况 | 了解 | |
第一节 | 货币政策的概念及目标 | 掌握 | |
第一节 | 中央银行的主要职能 | 了解 | |
第一节 | 保险业对外开放的新实践 | 了解 | |
第一节 | 金融衍生品市场 | 了解 | |
第一节 | 中国人民银行的职责 | 了解 | |
第一节 | 货币政策的传导机制 | 熟悉 | |
第二节 | 科创板上市的条件 | 熟悉 | |
第二节 | 资本市场的分层特性及其内在逻辑 | 掌握 | |
第二节 | 场外交易市场的功能 | 熟悉 | |
第二节 | 全国中小企业股份转让系统 | 熟悉 | |
第二节 | 科创板重点服务的企业类型和行业领域 | 熟悉 | |
第二节 | 我国债券市场的发展现状 | 熟悉 | |
第二节 | 多层次资本市场的主要内容 | 掌握 | |
第二节 | 区域性股权市场 | 熟悉 | |
第二节 | 科创板的上市条件 | 熟悉 | |
第二节 | 科创板上市条件 | 熟悉 | |
第三章 | 第一节 | 证券发行人 | 掌握 |
第一节 | 企业（公司）直接融资的方式 | 熟悉 | |
第二节 | 机构投资者-企业和事业法人类机构投资者 | 掌握 | |
第二节 | 政府机构类投资者 | 掌握 | |
第二节 | 证券市场投资者的概念及特点 | 掌握 | |
第三节 | 证券公司从事转融通业务的管理 | 掌握 | |
第三节 | 证券服务机构的市场准入 | 熟悉 | |
第三节 | 证券公司的基本概念 | 掌握 | |
第三节 | 证券承销与保荐业务 | 熟悉 | |
第三节 | 证券、期货投资咨询机构的管理 | 熟悉 | |
第三节 | 证券承销与保荐业务 | 掌握 | |
第三节 | 注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理 | 熟悉 | |
第三节 | 资信评级机构从事证券业务的管理 | 熟悉 | |
第三节 | 证券承销与保荐业务 | 熟悉 | |
第四节 | 证券交易所的组织形式 | 熟悉 | |
第四节 | 证券登记结算制度 | 熟悉 | |
第四节 | 中国证券业协会的历史沿革 | 了解 | |
第四节 | 证券登记结算制度 | 熟悉 | |
第四节 | 证券投资者保护基金公司设立的意义 | 熟悉 | |
第五节 | 证市场监管手段 | 掌握 | |
第五节 | 国务院证券监督管理机构 | 掌握 | |
第五节 | 证券市场监管目标 | 熟悉 | |
第四章 | 第一节 | 普通股股东的权利 | 掌握 |
第一节 | 境外上市外资股 | 掌握 | |
第一节 | 我国股票的类型-国家股 | 了解 | |
第一节 | 优先股的定义 | 熟悉 | |
第一节 | 股票的性质 | 掌握 | |
第一节 | 与股票相关的资本管理概念-股份变动 | 掌握 | |
第一节 | 优先股的分类 | 熟悉 | |
第二节 | 股票退市制度 | 熟悉 | |
第二节 | 审批制、核准制和注册制 | 掌握 | |
第二节 | 上市公司公开发行的规定 | 掌握 | |
第二节 | 我国的证券托管制度 | 掌握 | |
第三节 | 股票的竞价原则 | 掌握 | |
第三节 | 证券清算与交收 | 了解 | |
第三节 | 中证规模指数 | 熟悉 | |
第三节 | 沪港通和深港通 | 熟悉 | |
第三节 | 股票价格指数的概念 | 熟悉 | |
第三节 | 指令驱动和报价驱动 | 掌握 | |
第三节 | 开立证券账户的基本原则和要求 | 掌握 | |
第四节 | 股票的市场价格 | 熟悉 | |
第四节 | 影响股票投资价值的内部因素 | 熟悉 | |
第五章 | 第一节 | 资产证券化的定义 | 掌握 |
第一节 | 国次级贷款及相关证券化产品危机 | 了解 | |
第一节 | 债券与股票的异同点 | 熟悉 | |
第一节 | 金融债券、公司债券与企业债券 | 掌握 | |
第一节 | 资产支持证券概念 | 熟悉 | |
第一节 | 资产证券化兴起的经济动因 | 了解 | |
第一节 | 国际债券的分类 | 掌握 | |
第一节 | 我国资产证券化发展历史 | 了解 | |
第二节 | 凭证式国债的承销程序 | 熟悉 | |
第二节 | 公司债券发行的条款设计要求及其他安排 | 熟悉 | |
第二节 | 我国国债的发行方式 | 熟悉 | |
第二节 | 混合资本的概念 | 了解 | |
第二节 | 次级债务的概念和募集方式 | 了解 | |
第二节 | 国际开发机构人民币债券的发行与承销 | 了解 | |
第二节 | 地方政府债券的概念 | 了解 | |
第二节 | 我国国债的发行方式 | 掌握 | |
第二节 | 我国非金融企业债务融资工具的品种和管理规定 | 熟悉 | |
第三节 | 债券评级的定义与内涵 | 掌握 | |
第三节 | 债券结算方式 | 熟悉 | |
第三节 | 债券兑付和付息 | 熟悉 | |
第三节 | 银行间债券市场的交易方式 | 熟悉 | |
第四节 | 债券估值模型 | 了解 | |
第四节 | 债券投资的主要风险 | 了解 | |
第六章 | 第一节 | 交易所交易基金（ETF） | 掌握 |
第二节 | 基金运作概述 | 掌握 | |
第三节 | 开放式基金的申购、赎回 | 熟悉 | |
第三节 | 基金募集的步骤 | 熟悉 | |
第三节 | 开放式基金的申购、赎回 | 熟悉 | |
第四节 | 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费*2 | 熟悉 | |
第四节 | 基金的税收 | 熟悉 | |
第四节 | 基金管理费、基金托管费和基金销售服务费 | 熟悉 | |
第四节 | 一般开放式基金的利润分配 | 熟悉 | |
第五节 | 基金监管的含义与作用 | 熟悉 | |
第五节 | 基金信息披露的含义与作用 | 熟悉 | |
第五节 | 基金的投资理念与投资风格 | 熟悉 | |
第五节 | 基金信息披露的含义 | 熟悉 | |
第六节 | 基金募集信息披露 | 熟悉 | |
第六节 | 私募基金的募集程序 | 熟悉 | |
第六节 | 非公开募集证券投资基金的基本规范 | 掌握 | |
第六节 | 私募基金的信息披露 | 熟悉 | |
第七节 | 私募基金的信息披露 | 熟悉 | |
第七章 | 第一节 | 信用违约互换交易主要风险来源 | 了解 |
第一节 | 金融衍生工具的基本特征 | 掌握 | |
第一节 | 金融衍生产品的分类 | 掌握 | |
第一节 | 金融衍生工具的概念 | 掌握 | |
第一节 | 利率衍生工具的概念 | 掌握 | |
第二节 | 期货合约交易规则 | 掌握 | |
第三节 | 可交换债券发行条件 | 熟悉 | |
第三节 | 金融期权的主要风险指标 | 了解 | |
第三节 | 金融期货与金融期权的区别 | 熟悉 | |
第四节 | 结构化金融衍生产品的类别 | 熟悉 | |
第八章 | 第一节 | 风险与波动性的区别 | 熟悉 |
第一节 | 金融风险的分类-流动性风险 | 熟悉 | |
第一节 | 信用风险构成要素 | 熟悉 | |
第二节 | 金融风险管理内涵 | 掌握 | |
第二节 | 风险管理流程的概念 | 熟悉 |
在看真题的过程中笔者发现，这次证券从考生的题确实出得比较灵活，而且罕见得考了计算题，这或许是以后证券基础考试的一个方向。据说这次考试机考题库的题几乎全部翻新，这也提醒我们之后要参考的考友，仅靠刷题过关可能性更低了，掌握考点才是王道。报名证券从业取证班，正确备考正确从业！点击视频即可试听课程↓↓
