2020年9月证券考试《金融市场基础知识》试题及答案

1、国际短期资金流动包括（）。

Ⅰ.贸易资金的流动

Ⅱ.国际信贷

Ⅲ.套利性资金的流动

Ⅳ.保值性资金的流动

A.II、IV

B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、IV

2、场外交易的特征包括（）。

Ⅰ.挂牌标准相对较低

Ⅱ.信息披露要求较低

Ⅲ.监管较为宽松

Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、ll、Ⅲ

D.Ⅲ、IV

3、证券公司以（）进行证券投资。

Ⅰ.自有资本

Ⅱ.营运资金

Ⅲ受托投资资金

Ⅳ.客户交易结算资金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

4、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

A.诚实守信

B.信息披露

C.守法合规

D.公开公平公正

5、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。

Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称

Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务

Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ