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2020年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
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在沪、深证券交易所成立以前，我国股票发行价格的确定大部分是按（）进行。
A.净资产收益法
B.现金流量折现法
C.市盈率法
D.面值法
在沪、深证券交易所成立以前，发行价格大部分按面值进行，定价没有制度可循。
考点：我国股票发行制度演变了解
章节：第四章第二节
人民币普通股票账户又称为（）
A.基金账户
B.B股账户
C.人民币特种股票账户
D.A股账户
A股，即人民币普通股，是指由中国境内公司发行、上市，境内机构和个人以人民币购买交易的股票。
考点：A股的概念熟悉
章节：第四章第一节
下列关于国际资金流动的说法，错误的是（）
A.国际间接投资属于国际长期资金流动
B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D.资本外逃被认为是投机性的资金流动
国际长期资金流动，是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。国际短期资金流动主要包括贸易资金的流动、套利性资金的流动、保值性资金的流动以及投机性资金的流动四种类型。套利性资金的流动是利用各国金融市场上利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动。随着金融国际化进程的深入、金融工具的不断创新，这类短期资金的流动有不断增加的趋势。保值性资金的流动又被称为避险性资金流动或资本外逃。
考点：国际资金流动方式了解
章节：第一章第二节
下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是（）。
A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托
B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托
C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托
D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托
根据不同的依据，委托指令有多种分类。根据委托订单的数量，可分为整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，可分为买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，可分为市价委托和限价委托；根据委托时效限制，可分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
考点：委托指令类别掌握
章节：第四章第三节
以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是（）
A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标
C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
货币政策的传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标,也就是中央银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供应量，最终影响宏观经济指标。
考点：货币政策传导机制熟悉
章节：第二章第一节
按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务
按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
考点：金融机构投资者掌握
章节：第三章第三节
下列业务中，不属于财产保险公司业务的是（）
A.机动车保险
B.船舶/货运保险
C.责任保险
D.人身保险
财产保险公司的基础类业务包括以下五项：①机动车保险，包括机动车交通事故责任强制保险和机动车商业保险；②企业/家庭财产保险及工程保险(特殊风险保险除外)；③责任保险；④船舶/货运保险；⑤短期健康/意外伤害保险。
财产保险公司扩展类业务包括以下四项：①农业保险；②特殊风险保险，包括航空航天保险、海洋开发保险、石油天然气保险、核保险；③信用保证保险；④投资型保险。
考点：保险业的基本情况了解
章节：第二章第一节
关于科创板制度设计的创新点，下列说法错误的是（）
A.退市制度自由化
B.发行定价市场化
C.上市标准多元化
D.发行审核注册制
科创板制度设计的创新点：上市标准多元化，发行审核注册制，发行定价市场化，交易机制差异化，持续监管更具针对性，退市制度从严化。
考点：科创板制度设计的创新点掌握
章节：第二章第二节
下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）
A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份
B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股
C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算
D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份
社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。
国家股是国有股权的一个组成部分。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
考点：我国股票的类型了解
章节：第四章第一节
证券承销是证券公司代理（）发行证券的行为。
A.金融机构
B.证券发行人
C.商业银行
D.投资银行
证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
考点：证券公司的主要业务—证券承销与保荐掌握
章节：第三章第三节
