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2020年11月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案
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当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会
按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行职责之一：证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会釆取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
考点：证券投资者保护基金掌握
章节：第三章第六节
关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。
A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强
B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大
C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数
D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数
理论上，货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数，调整法定存款准备金率会直接改变货币乘数。现实中，上面的存款货币创造过程存在一系列漏出因素,这些漏出因素会使货币乘数减小。
考点：存款准备金制度与货币乘数熟悉
章节：第二章第一节
下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。
A.1929年国民政府颁发“交易所法”后，上海证券物品交易所并入上海华商证券交易所
B.改革开放后，我国先后批准成立了“上海证券交易所”和“深圳证券交易所”
C.解放初期，最早成立的的证券交易所是“北京证券交易所”
D.新旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”
新中国成立不久，为了尽快恢复金融市场秩序，疏导社会游资，引导资金投向和调整产业结构，经天津市军管会决定并经各方积极筹备，1949年初中国人民银行天津市分行设立了“天津证券交易所”。
考点：证券交易所发展历史了解
章节：第三章第四节
做市商通过（）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价
B.发布唯一报价
C.发布证券交易的卖价
D.发布证券交易的买价
根据新《做市业务管理规定》，在全国股转系统中，做市商是指经全国股转公司同意，在全国股转系统发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。
考点：做市商交易熟悉
章节：第四章第三节
对股份有限公司而言，之所以发行优先股票可以减轻其利润的分派负担，是因为（）。
A.优先股股东无表决权
B.优先股股东股息分派优先
C.优先股股东剩余资产分配优先
D.优先股的股息率固定
优先股收益相对固定。因为优先股股息率事先规定，所以优先股的股息一般不会根据公司经营情况而增减，而且一般也不再参与公司普通股的分红。当然，公司经营情况复杂多变，如果公司当年没有足够利润可以向优先股股东支付股息，优先股股东的当年的固定收益也就落空了。
考点：优先股熟悉
章节：第四章第一节
金融学以及金融工程学中对风险的主流定义为（）。
A.风险是结果的不确定性
B.风险是损失发生的可能性
C.风险是可能发生的损失
D.风险是结果对期望的偏离
风险是结果对期望的偏离，是(收益的)波动性。是投资学、金融学以及金融工程学中的主流定义，其重要特性体现了风险不仅包括损失的可能性，也包括对盈利可能性的覆盖，这种定义是现代风险计量和管理的基础。
考点：风险的主流定义掌握
章节：第八章第一节
下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。
A.市场利率
B.承销商承销国债的中标成本
C.流通市场中可比国债的收益率水平
D.人民币汇率
影响国债销售价格的因素：市场利率，承销商承销国债的中标成本，流通市场中可比国债的收益率水平，国债承销的手续费收入，承销商所期望的资金回收速度，其他国债分销过程中的成本。
考点：国债销售价格影响因素熟悉
章节：第五章第二节
基金信息披露义务人不包括（）。
A.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
B.基金销售机构
C.基金管理人
D.基金托管人
基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
考点：基金信息披露义务人熟悉
章节：第六章第六节
下列属于声誉风险管理方法的是（）。
A.业务持续计划
B.事前识别和评估
C.日间流动性管理
D.融资策略管理
声誉风险管理方法：1.事前识别与评估2.应急机制3.媒体沟通和信息披露4.舆情监测分析
考点：声誉风险管理方法熟悉
章节：第八章第六节
下列关于债券评级的说法，错误的是（）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记
国家财政部门发行的国库券和国家政策性银行发行的金融债券，因为有政府的保证，所以不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券，则有必要进行评级。
考点：债券评级掌握
章节：第五章第三节
