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证券金融市场基础知识章节真题精选九

来源:233网校 2022-03-30 00:00:01

在科创板发行审核注册制方面,中国证监会主要承担的职责有()

Ⅰ、通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作

Ⅱ、负责科创板股票发行注册

Ⅲ、对上海证券交易所审核工作进行监督

Ⅳ、实施事前、事中、事后全过程监管

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A
参考解析:上海证券交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作,基于科创板定位,判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。中国证监会主要承担以下三个方面的职责:一是负责科创板股票发行注册;二是对上海证券交易所审核工作进行监督;三是实施事前、事中、事后全过程监管。
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下列关于保荐制度的说法,正确的有()

Ⅰ、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作

Ⅱ、保荐制度主要内容包括建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度

Ⅲ、保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制

Ⅳ、保荐人的保荐责任期仅为发行上市全过程

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C
参考解析:

保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。

保荐制度主要内容包括:建立保荐机构资格核准和保荐代表人的登记管理制度。

保荐制度的重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任,并建立责任追究机制。

保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程以及上市后的一段时期。

全国中小企业股份转让系统分设(),符合不同标准的挂牌公司分别纳入管理。

A、创业层和成长层

B、创新层和成长层

C、创新层和基础层

D、成长层和基础层

参考答案:C
参考解析:全国中小企业股份转让系统设立伊始分设创新层和基础层,符合不同标准的挂牌公司分别纳入创新层和基础层管理。

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