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证券金融市场基础知识章节真题精选(5.26)

来源:233网校 2022-05-26 00:00:42

反映信托关系的金融工具是()

A、股票

B、基金

C、债券

D、优先股

参考答案:B
参考解析:股票反映的是所有权关系,债券反映的是债权债务关系,而基金反映的则是信托关系。
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我国要求基金利润分配后(),不得低于面值。

A、基金资产净值

B、基金份额总值

C、基金资产总值

D、基金份额净值

参考答案:D
参考解析:我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例,同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。

下列关于拟募基金应具备的条件的说法,错误的是()

A、基金份额持有人的人数不得少于200人

B、招募说明书语言必须简明,易懂,实用,符合投资者的理解能力

C、有符合基金特征的投资者适当性管理制度

D、拟募集基金符合中国证监会关于基金品种的规定

参考答案:A
参考解析:申请募集基金,拟募集的基金应当具备下列条件:有明确、合法的投资方向;有明确的基金运作方式;符合中国证监会关于基金品种的规定;基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定;基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资者,或者其他侵犯他人合法权益的内容;招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者作出投资决策所需的重要信息,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,语言简明、易懂、实用,符合投资者的理解能力;有符合基金特征的投资者适当性管理制度,有明确的投资者定位、识别和评估等落实投资者适当性安排的方法,有清晰的风险警示内容等。

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