证券金融市场基础知识章节真题精选（5.29）

存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。存托凭证也被称为预托凭证。

目前我国香港特别行政区和台湾地区推出的存托凭证分别被称为HDR和TDR。

独立基金销售机构发生下列事项的，应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案：

（1）变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员；

（2）新增持有5%以上股权的股东，变更控股股东、实际控制人；

（3）持有5%以上股权的股东变更姓名、名称，或者质押所持独立基金销售机构的股权；

（4）设立、撤销分支机构，变更分支机构名称、营业场所；

（5）对外进行股权投资或者提供担保；

（6）中国证监会规定的其他事项。

住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查，发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的，应当责令整改。