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证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺(二)

来源:233网校 2022-07-31 00:00:14

下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中,错误的是()。

A、上市公司非公开发行证券的,发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定

B、上市公司配股,应当向股权登记在册的股东配售,且配售比例应当相同

C、上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售

D、上市公司增发,应当全部向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行股公告中披露

参考答案:D
参考解析:

B正确,上市公司配股,应当向股权登记日登记在册的股东配售,且配售比例应当相同。

D错误,上市公司增发,可以全部或者部分向原股东优先配售,优先配售比例应当在发行公告中披露。

C正确,上市公司增发,主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售。主承销商应当在发行公告中明确机构投资者的分类标准。主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致。

A正确,上市公司非公开发行证券的,发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定。

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科创板上市公司可能退市的情况不包括()

A、欺诈类强制退市

B、交易类强制退市

C、规范类强制退市

D、重大违法强制退市

参考答案:A
参考解析:

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,科创板上市公司可能强制退市的情形主要包括:

一是重大违法强制退市,包括信息披露重大违法和公共安全重大违法行为。

二是交易类强制退市,包括累计股票成交量低于一定指标,股票收盘价、市值、股东数量持续低于一定指标等。

三是财务类强制退市,即明显丧失持续经营能力,包括主营业务大部分停滞或者规模极低,经营资产大幅减少导致无法维持日常经营等。

四是规范类强制退市,包括公司在信息披露、定期报告发布、公司股本总额或股权分布发生变化等方面触及相关合规性指标等。

下列属于涉及我国股票发行制度范畴的有()

Ⅰ、《证券投资基金销售管理办法》

Ⅱ、《公司债券发行与交易管理办法》

Ⅲ、《首次公开发行股票并上市管理办法》

Ⅳ、《科创板上市公司重大资产重组特别规定》

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B
参考解析:题干问的是“股票发行”,由此可知选择Ⅲ、Ⅳ。

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