证券《金融市场基础知识》考前真题冲刺（二十）

中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使的职责

（1）制定证券业执业标准和业务规范，对会员及其从业人员进行自律管理；

（2）负责证券业从业人员资格考试、执业注册；

（3）负责组织证券公司高级管理人员、保荐代表人及其他特定岗位专业人员的资质测试或胜任能力考试；

（4）负责对首次公开发行股票网下投资者进行注册和自律管理；

（5）负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理；

（6）负责场外证券业务事后备案和自律管理；

（7）行政法规、中国证监会规范性文件规定的其他职责。

持股行权，是指投服中心持有沪深交易所每家上市公司一手股票，行使质询、建议、表决、诉讼等股东权利，通过发挥示范作用，引领中小投资者主动行权、依法维权，规范上市公司治理。

私募基金募集应当履行下列程序：

（1）特定对象确定。

（2）投资者适当性匹配。

（3）基金风险揭示。

（4）合格投资者确认。

（5）投资冷静期。

（6）回访确认。