2023年3月证券从业《金融基础知识》真题答案精选：第六章

2023年3月25日证券从业《金融基础知识》真题有可能会重复出现，证券从业考试出题点来自于考试教材和考试大纲，常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广，综合运用和灵活变通越来越强。一起来测试一下你的掌握情况吧！多做真题有利于我们更快提升综合实力，考试时还有可能遇到原题哦！

1.资产组合理论和资本资产定价模型提出以后，陆续出现了一些基金业绩评价综合指标，其中较著名的有()。

A.综合性风险指数

B.特雷诺(Treynor)指数

C.詹森(Jensen)指数

D.夏普(Sharpe)指数

2.下列关于个人投资者投资基金所涉及的税收的说法，正确的有()。

A.个人投资者买卖基金份额免征增值税

B.个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，暂不征收个人所得税

D.个人投资者从基金分配中获得的收入，由基金代扣代缴20%的个人所得税

3.关于基金的信息披露，下列说法中，正确的有 ()。

A.虚假记载是指信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为

B.误导性陈述是指致使投资者对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述

C.重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策

D.只有虚假记载属于严重的违法犯罪行为，误导性陈述和重大遗漏不属于犯罪行为

4.按照简易程序注册的基金产品有()。

A债券基金

B混合基金

C.指数基金

D货币基金

5.养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，鼓励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。()

A.对

B.错

6.私募基金投资活动应遵循“利益共享、风险共担”原则，严禁使用基金财产从事借(存)贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动，同时，遵从商业惯例，允许私募基金以股权投资为目的，为被投企业提供短期借款，担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%。()

A.对

B.错

7.目前，我国的封闭式基金于每个交易日估值，不晚于下一交易日披露基金份额净值。()

错误

8.目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。()

A.对

B.错

9.基金反映的是一种信托关系，是一种收益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的收益人。

A.对

B.错

10.一般而言，基金全部资产的价值总和指的是()。

A.基金份额净值

B.基金负债

C.基金资产总值

D.基金总份额

11.在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是( )。

A.基金份额登记机构

B.基金投资顾问机构

C.基金业协会

D.基金托管人

12.下列关于非公开募集证券投资基金基本规范的说法，错误的是()

A.担任非公开真集基金的基金管理人，应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续

B.在我国，单只非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过200人

C.除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管

D.非公开募集基金可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象募集

13.关于开放式基金，下列不可以通过基金管理人的直销中心办理的是()

A.赎回

B.申购

C.认购

D.兑换

14.下列关于交易所交易基金(ETF) 的说法，错误的是( )。

A.ETF的基金份额不可变

B.ETF可进行申购、赎回

C.ETF可在二级市场进行买卖

D.ETF联接基金追求跟踪误差最小化

15.对证券投资基金从证券市场中取得的收入，( ) 企业所得税。

A.减免

B.暂不征收

C.第一年免征

D.征收

16.下列关于股票基金的说法,错误的是( ) 。

A.股票基金90%以上的基金资产投资于股票

B.股票基金的风险较高,但预期收益也高

C.股票基金是指以股票为主要投资对象的投资基金

D.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值

17.下列关于基金资产估值的说法，错误的是( )。

A.基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债

B.基金资产总值是指基金全部资产的价值总和

C.基金资产净值是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础

D.基金份额净值=基金资产净值/基金总份额

18.在基市场上存在许多不同的参与主体,依据所承担的责任与作用的不同，可以将基铈场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人， 又是基金的主要服务机构的参与主体是( ) 。

A.基金份额登记机构

B.基金投资顾问机构

C.基金业协会

D.基金托管人