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2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点:21-25个

来源:233网校 2024-06-27 00:55:36

2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点已整理好,各位备考的同学快来背背吧!证券从业资格考试出题点来自于考试教材和考试大纲,常见的出题点可能重复出题。考试题目考查范围广,综合运用和灵活变通,因此真题考点是十分重要的,大家在考前一定要多看多记。

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2024年6月证券从业《金融基础知识》真题考点:21-25个

考点21:证券交易所的定义、特征及主要职能

证券交易所的特征:

1.有固定的交易场所和交易时间;

2.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制度,即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员 作为经纪人间接进行交易;

3.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券;

4.通过公开竞价的方式决定交易价格;

5.集中证券的供求双方,具有较高的成交速度和成交率;

6.实行“公开、公平、公正”原则,并对证券交易进行严格管理。

考点22:我国证券公司凤险管理体系建立与发展

2017年,中国证监会根据“一行三会”的《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》配套发布了《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》,对证券公司自营、资管所涉及的债券买卖、回购等业务的市场风险、信用风险、操作风险等 进行了详细规范。

考点23:市场风险的应对

风险定价和估值是市场风险管理的基础 。主要的市场风险的计量方法,例如 VaR、压力测试、情景分析等,都必须建立在全面估值的基础之上。

全面估值的过程就是风险因子的映射过程。

主要的估值方法包括盯市和盯模。

盯市即按市场价格计值。

对存在活跃市场的金融工具或产品,采用盯市法确定市场价格。

盯模即按模型计值,当按市场价格计值存在困难时,金融机构可以按照数理模型确定的价值计值。

考点24:风险的内涵、金融风险概念与特征

目前,国内外金融理论界对风险的定义或界定主要有以下三类观点:

1.风险是结果的不确定性,是一种变化;

2. 风险是损失发生的可能性,或可能发生的损失;

3. 风险是结果对期望的偏离,是(收益的)波动性。

考点25:金融衍生工具的分类

运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是结构化金融衍生品。

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