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2007证券交易考试大纲:第二章证券经纪业务

2007年1月23日来源:233网校
  第二章  证券经纪业务
 
  熟悉证券经纪业务的含义和特点;掌握开立交易结算资金账户的要求;了解证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务;熟悉证券交易委托代理协议的主要内容;掌握证券经纪业务中的诚信执业要求。
 熟悉证券账户的种类;熟悉开立证券账户的原则和要求;了解证券账户挂失、补办、查询及注销的手续;熟悉证券登记的含义和类型;了解国际市场对证券托管和证券存管的定义;了解我国证券托管制度的重要内容;熟悉公司行为服务的含义;熟悉分红派息和股东大会网络投票的操作流程。
  掌握投资者柜台取款的手续及要求;熟悉银证转账业务;熟悉网上委托的条件与要求;熟悉委托执行的申报原则和申报方式;熟悉资金存取的方式;掌握整数委托和零数委托的含义、市价委托和限价委托的含义;熟悉证券委托的形式,委托指令撤销的程序和条件;了解证券交易所对委托事项的规定。来源:考
  掌握证券交易的竞价原则、竞价方法;熟悉证券交易开盘价、收盘价的产生方式;熟悉证券除权与除息的含义及处理办法;掌握证券除权(息)价的计算方法;熟悉股票交易特别处理规定和异常情况的处理规定。来源:考
  了解证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。
  熟悉证券大宗交易和回转交易制度;熟悉深圳证券交易所中小企业板块交易特别规定;熟悉上海证券交易所交易型开放式指数基金业务的有关规定;熟悉深圳证券交易所上市开放式基金业务的有关规定;熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。来源:考
  掌握证券公司代办股份转让的含义和基本规则;熟悉从事代办股份转让服务业务的条件;了解非上市公司股份转让账户的开立办法;了解股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
  掌握新股网上发行的含义、主要方式和特点;熟悉网上定价市值配售发行的规则和程序;了解网上增发新股的申购特点;了解网上发行的一般规则和申购程序。
  掌握配股权证的含义;熟悉证券交易所配股和可转换债券转股的操作流程;了解配股权证的派发、登记过程。来源:考
  了解证券买卖中交易费用的种类;掌握佣金、过户费、印花税和委托手续费的含义和收费标准;熟悉交易费用的计算方法。
  熟悉证券经纪业务的风险;掌握经纪业务的风险防范措施;了解经纪业务监督与检查的内容。


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