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31．我国证券交易所的职能不包括(    )。
    A．提供证券交易的场所和设施
    B．接受上市申请，安排证券上市
    C．提供登记、托管服务
    D．组织、监督证券交易
32．下列不属于上海、深圳交易所所设机构的是(    )。
    A．董事会    B．会员大会
    C．理事会    D．专门委员会
33．以下不是场外交易市场特征的是(    )。
    A．由各个独立的证券公司分别组织交易活动
    B．交易活动呈现非集中性
    C．证券公司作为组织者，不参与证券买卖
    D．采取投资者委托买卖的方式进行交易
34．证券登记结算公司提供的服务不包括(    )。
    A．登记    B．存管
    C．结算    D．监管
35．登记结算公司产生损失中不能用风险保证基金弥补的是(    )。
    A．技术故障造成的损失  B．操作失误造成的损失
    C．不可抗力造成的损失  D．经营发生的损失
36．证券登记结算公司的业务范围和职能不包括(    )。
    A．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
    B．接受上市申请，安排证券上市
    C．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
    D．实物证券的保管
37．下列说法正确的是(    )。
    A．证券投资主体只包括自然人
    B．证券公司只有有限责任公司一种形式
    C．证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
    D．证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
38．我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行(    )。
    A．公司制    B．会员制
    C．契约制    D．合同制
39．证券公司提出申请，经证券交易所(    )批准后，可成为交易所会员。
    A．董事会        B．会员大会
    C．专门委员会    D．理事会
40．证券交易所会员享有的权利不包括(    )。
    A．参加会员大会的权利
    B．收益分配权
    C．选举权和被选举权
    D．对证券交易所事务的提议权和表决权
41．证券交易所会员承担的义务不包括(    )。
    A．遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
    B．派遣合格代表入场从事证券交易活动
    C．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
    D．上缴罚款收入
42．对于不履行义务的会员，证券交易的处罚手段不包括(    )。
    A．批评        B．罚款
    C．暂停业务    D．取消会员资格
43．证券交易所在做出撤销会员资格的处罚时，需经(    )审定。
    A．董事会        B．会员大会
    C．专门委员会    D．理事会 
44．证券交易所决定接纳或开除会员应在(    )个工作日内向中国证监会备案。
    A．5     B．10
    C．15    D．30
45．在我国，证券交易所专用席位是用于(    )交易的席位。
    A．A股股票    B．B股股票
    C．国债        D．基金
46．有关交易所席位的说法，正确的是(    )。
    A．有形席位的报盘速度较高
    B．我国目前只有有形席位
    C．我国有普通席位和专用席位之分
    D．所有国家都有普通席位和专用席位两种
47．对于专用席位的描述，错误的是(    )。
    A．境内证券公司不允许进行B股经纪业务
    B．境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
    C．经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
    D．专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
48．以下关于交易席位的使用，正确的是(    )。
    A．与他人共用一个席位
    B．会员转让其所有席位
    C．将席位出租
    D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
49．以下需办理席位变更的情形不包括(    )。
    A．营业部迁址    B．公司更名
    C．席位转让      D．总经理变更
50．证券交易的基本风险是指(    )。
    A．法律风险    B．政策风险
    C．市场风险    D．经营风险
51．证券交易的经营风险是指(    )。
    A．违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失
    B．对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失
    C．管理不善、违规操作而造成的损失
    D．政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失
52．由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于(    )。
    A．法律风险    B．市场风险
    C．经营风险    D．管理风险
53．证券交易风险防范措施不包括(    )。
    A．制度防范    B．风险监察
    C．自律管理    D．限制交易
54．证券交易的制度防范措施不包括(    )。
    A．全额交易结算资金制度
    B．风险准备金制度
    C．坏账准备制度
    D．内部监察制度
55．证券公司的风险准备金是从(    )中提取的。
    A．客户保证金    B．佣金收入
    C．税前利润      D．税后利润
56．证券公司的风险准备金不得用于(    )。
    A．赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失
    B．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
    C．补偿自营买卖中的损失
    D．罚款支出
57．根据《证券公司财务制度》的规定，证券公司的坏账计提比例是(    )。
    A．0.3％    B．0.5％
    C．1％      D．2％
58．中国证监会规定，证券专营机构负债总额与净资产的比例不得超过(    )。
    A．5：1     B．8：1
    C．10：1    D．20：1
59．证券公司买入任一股票的总市值，不得超过该上市公司已流通股总市值的
    (    )。
    A．10％    B．15％
    C．20％    D．30％
60．以下关于自律管理的描述，不正确的是(    )。
    A．自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范
    B．自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容
    C．证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构
    D．各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展
参考答案
1．A 2．B 3．C 4．B 5．C
6．A 7．C 8．C 9．A 10．B
11．C 12．C 13．B 14．A 15．D
16．A 17．B 18．A 19．D 20．D
21．D 22．D 23．D 24．D 25．B
26．C 27．D 28．A 29．D 30．D
31．C 32．A 33．D 34．D 35．D
36．B 37．D 38．B 39．D 40．B
41．D 42．B 43．D 44．A 45．B
46．D 47．A 48．D 49．D 50．C
51．B 52．C 53．D 54．D 55．D
56．D 57．A 58．C 59．C 60．A