证券交易知识：第三章经纪业务其他事项

第五节 其他交易事项
一、开盘价与收盘价
（一）根据我国现行的交易规则，证券交易所的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。
（二）上海证券交易所的证券收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。
（三）深圳证券交易所的证券收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价格。
二、挂牌、摘牌、停牌与复牌
三、除权与除息
1、如果上市证券发生权益分派、公积金转赠股本、配股等事项，就要进行除权与除息。
2、我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。
3、除权与除息计算公式（重点掌握，要牢固记忆）。
4、权证的行权价格的调整。
四、交易异常情况的处理
*五、合格境外机构投资者的证券交易管理（2007年教材较2006年变化较大）。
（一）一般规定
（二）合格投资者的资格条件
（三）投资运作
（四）托管人资格
（五）交易管理
第六节 交易信息与交易行为监督
一、交易信息
（一）即时行情
（二）证券指数
（三）证券交易公开信息
1、对于有价格涨跌幅限制的证券（重点掌握）
要牢记价格涨跌幅偏离值、价格振幅、换手率的计算公式
2、对于无价格涨跌幅限制的证券
3、对于证券交易异常波动（重点掌握，重要考点）
4、对于证券实施特别停牌。
二、交易行为监督
要重点掌握需要重点监控的政权异常交易行为。
*第七节 金融期货交易（2007年教材新增部分）
一、 金融期货交易、结算制度
（一） 金融期货交易制度
（二） 套期保值管理
（三） 金融期货结算制度
二、 金融期货风险控制（重点）
（一） 保证金制度
（二） 价格限制制度
（三） 持仓限额制度
（四） 大户持仓报告制度
（五） 强行平仓制度
（六） 强制减仓制度
（七） 结算保证金制度
（八） 风险警示制度
三、 证券公司IB制度（重点）
（一） 资格条件与业务范围
（二） 业务规则
第八节 代办股份转让
一、代办股份转让的概念和业务范围
代办股份转让的概念
代办股份转让业务范围
主办业务范围
代办业务范围
二、代办股份转让的资格条件
证券公司从事代办股份转让服务业务应该具备的条件（重点掌握）
（二）股份转让公司委托代办转让应具备的条件
三、代办股份转让的基本规则（重点掌握）
四、非上市股份有限公司股份报价转让试点
股份报价转让的实施时间和范围
推出股份报价转让的意义
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易的区别（重点掌握，重要考点）
业务资格及推荐挂牌
股份报价转让的一些基本规定
信息披露和终止挂牌
第三章 模拟试题
一、单项选择题
1、对于上市公司派送红股和公积金转增股本，中国结算上海分公司在（ ）闭市后，将向证券公司传送指定交易投资者送股明细数据库。
A、配股登记日；
B、送股登记日；
C、配股权益日；
D、送股权益日
2、对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A、15天；
B、30天；
C、45天；
D、60天
3、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报（ ）代表弃权。
A、0股；
B、1股；
C、2股；
D、3股
二、多项选择题
1、公司行为是指证券发行人资本结构或资金头寸方面发生的影响到其发行的证券的变化，其包含的事件如（ ）等。
A、分红派息；
B、配股；
C、可转债转股；
D、回购
2、分红派息的形式主要有（ ）
A、现金股利；
B、股票股利；
C、分配认股权证；
D、分配优先认股权
3、竞价发行的优点有（ ）
A、市场性；
B、连续性；
C、经济性；
D、高效性
三、判断题
1、竞价发行的缺点是股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。（T）
2、在可转换债券中，转股申报不得撤单。（T）
3、可转债转换成发行公司股票时，若出现不足转换1股的可转债余额时，在T+3日交收时由公司通过证券登记结算以现金兑付。（F）