证券交易知识：第四章证券自营和资产管理业务

三、资产管理业务的风险及其控制
（一）资产管理业务的风险
法律风险
市场风险
经营风险
管理风险
（二）资产管理业务风险的控制
四、资产管理业务的监管和法律责任
监管措施
第四章 模拟试题
一、单项选择题
1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A、经纪业务；
B、代理业务；
C、自营业务；
D、承销业务
2、证券公司自营业务的主要内容是（ ）
A、上市证券的自营买卖；
B、非上市证券的自营买卖；
C、凭证式债券的自营买卖；
D、金融衍生工具的自营买卖
3、证券公司自营业务的特点之一是（ ）
A、决策的限制性；
B、收益的不稳定性；
C、交易的持久性；
D、买卖的间接性
二、多项选择题
1、证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）
A、办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；
B、办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产；
C、设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；
D、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
2、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为
A、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
B、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
C、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
D、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易。
3、证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为
A、内幕交易；
B、操纵市场；
C、将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。
三、判断题
1、与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。（F）
2、证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。（F）
3、证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是：设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元。（F）