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09年证券从业考试证券交易串讲笔记第二章(二)

来源:233网校 2009年8月23日
  第二节证券账户
  一、证券账户管理
  (一)证券账户的种类
  (二)开立证券账户的基本原则
  合法性(重点掌握不准开户的情况)
  真实性
  (三)开立证券账户的要求来源:考的美女编辑们
  1、境内自然人开户要求
  2、境内法人开户要求
  3、境外投资者开户要求
  4、特殊法人机构证券账户开立要求
  (四)证券账户挂失与补办
  (五)证券账户查询www.Examda.CoM考试就到考试大
  二、证券登记
  (一)初始登记
  1、股份登记
  2、基金登记本文来源:考试大网
  3、债券登记
  (二)变更登记
  1、证券过户登记
  2、其他变更登记
  (三)退出登记
  三、证券托管与存管
  (一)证券托管与存管的概念
  (二)我国目前的证券托管制度
  1、上海证券交易所交易证券的托管制度。
  从1998年4月1日起,上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。
  全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后,指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。
  2、深圳证券交易所交易证券的托管制度源:www.examda.com
  这一制度可以概括为:自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

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